各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：

《加強審管聯動提升事中事后監管效能實施方案》已經省政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

陜西省人民政府辦公廳
2021年7月10日

加強審管聯動提升事中事后監管效能實施方案　　　　

為認真貫徹落實《優化營商環境條例》和《國務院關于加強和規范事中事后監管的指導意見》（國發〔2019〕18號）要求，進一步深化相對集中行政許可權改革，加強審批與監管銜接聯動，推動政府管理從事前審批更多轉向事中事后監管，提升政府治理能力，更好地服務市場主體，推動全省經濟高質量發展，結合我省實際，制定如下方案。?

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真落實習近平總書記來陜考察重要講話精神，牢固樹立新發展理念，持續深入推進“放管服”改革，厘清審管邊界，明確審管權責，建立完善事前審批與事中事后監管有效銜接和高效聯動機制，推進相對集中行政許可權改革向系統集成、協同高效發展，為奮力譜寫陜西新時代追趕超越新篇章提供有力支撐。

（二）基本原則。

——堅持依法依規。嚴格執行有關法律法規，堅持法無授權不可為，法定職責必須為。按照“誰審批、誰負責，誰主管、誰監管”“權責統一”要求，科學界定審批部門和行業監管部門的責任，確保審批與監管邊界清晰。

——堅持寬進嚴管。堅決破除妨礙市場主體公平競爭的體制機制障礙，按照減證便民要求，降低準入門檻，實現寬進增活力。堅持把有效監管作為簡政放權的必要保障，夯實監管責任，健全監管標準，創新監管方式，防范審批風險，做到嚴管護秩序。

——堅持公開透明。全面梳理審批、監管事項清單及職責邊界清單，對審批、監管事項的設定依據、標準、流程、結果及權力范圍等依法公開，讓審批、監管工作在陽光下運行，保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監督權，給市場主體以穩定預期。

——堅持科學高效。充分發揮現代科技手段在審批、監管中的促進作用，依托互聯網、大數據、物聯網、云計算等新技術推動工作方式創新，確保審管無縫銜接、協同聯動，做到審批、監管效能最大化、成本最優化、對市場主體干擾最小化。

二、工作任務

（一）明確審批職責。

1．梳理審批事項清單。市縣兩級政府根據相對集中行政許可權改革要求和改革進程需要，規范明確本級行政許可事項劃轉目錄并及時進行動態更新。各級行政審批服務局根據劃轉事項特點對審批標準和審批流程進行優化再造，明確法定權限、審批依據、受理條件、所需要件、流程環節、收費標準等信息，在取得行業監管部門同意后，通過陜西政務服務網、所在地政府門戶網站公開發布。如遇法律、法規、規章修訂或政策調整等情況，行業監管部門應及時書面告知同級行政審批服務局，確保審批事項清單能夠按照最新政策要求和部門職能調整實時修訂完善。

2．嚴格履行審批職責。行政審批服務局嚴格按照劃轉事項的審批標準受理審批，對符合規定條件的行政許可事項及時核準、簽章、發文或發件，并做好檔案的登記管理。行政許可事項的制式證照和樣本需由省級業務主管部門提供的，由市級行政審批服務局統一向制證部門或單位申領，相關部門和單位不得以任何理由拒絕提供。行政審批服務局應將審批結果信息推送給同級行業監管部門，需推送至上級行業監管部門的，由同級行業監管部門負責完成。

3．完善審批必備程序。行政審批服務局在審批過程中，對審批程序復雜、專業要求高、或者涉及重大公共安全的劃轉事項，審批前應與行業監管部門溝通，審批過程中應召開聯席會議共同商討。如有需要對申請材料的實質內容進行核實，或者法律、法規規定需要現場踏勘、技術審查、檢驗檢測以及組織聽證論證的，行政審批服務局應當按照規定程序實施，必要時可會同行業監管部門共同實施。

（二）夯實監管責任。

1．梳理監管事項清單。行業監管部門應當明確一個內設機構負責審批和監管的協調工作，嚴格按照法律法規和“三定”規定明確的監管職責，結合部門權責清單，全面梳理部門職責范圍內的監管事項清單，明確監管對象、監管措施、設定依據、監管結果、監管層級、反饋機制等內容，納入陜西省“互聯網+監管”系統統一管理。監管事項清單在陜西政務服務網、政府門戶網站公開發布，實行“一張清單”管監管，并根據改革需要和部門職能調整實行動態更新。對涉企經營許可事項存在批后核查和現場檢查的，行業監管部門負責進行全面梳理認證，通過取消、整合、轉為非現場檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，減少對市場主體正常生產經營活動的干擾。

2．切實履行監管職責。行業監管部門根據監管職責和監管事項清單，依法對市場主體進行監管，杜絕監管盲區和真空。對審批和監管的邊界，以審批結果信息線上推送（線下送達）為界，行政審批服務局對審批行為、過程和結果負責，行業監管部門在接收到行政審批服務局推送或送達的審批結果信息后，及時啟動事中事后監管。對審管邊界模糊、重復交叉的，審批部門會同行業監管部門逐事項制定邊界清單，明確審批、監管的職責界線。行業監管部門對行政審批結果有異議的，或者發現采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，應及時函告審批部門，由審批部門對案卷和辦理程序進行復核，對審批結果依法依規進行處置并及時反饋給行業監管部門，其他處置工作和后續監管由行業監管部門負責。

對已經取消行政許可但仍需政府監管的事項，行業監管部門提出事中事后監管措施，負責事中事后的監管；對審批改為備案的事項，審批部門和行業監管部門加強信息共享，行業監管部門做好核查與監管；對下放審批的事項，同步調整監管層級，確保審批監管權責統一；對委托審批的事項，省級相關業務主管部門依法向各市（區）政府（管委會）履行委托手續，各市（區）政府（管委會）根據相對集中行政許可權改革情況明確審批部門，行業監管部門負責事中事后監管；對實行告知承諾制的審批事項，審批部門作出行政許可決定后，行業監管部門對申請人承諾內容是否屬實進行核查，對申請人履行承諾情況進行事中事后監管，并將監管情況及時推送同級行政審批部門。對沒有專門執法力量的行業和領域，行業監管部門可通過委托執法、聯合執法等方式，會同相關綜合執法部門查處違法違規行為，相關綜合執法部門要積極支持。

3．細化監管舉措。省級行業監管部門牽頭負責制定本系統本領域監管措施，對涉及面廣、較為重大復雜的監管領域和監管事項，建立健全工作協調機制。市縣兩級負責研究細化年度監管工作計劃任務，加強和規范監管執法行為，促進公開公正監管，維護良好市場秩序。除特殊重點領域外，原則上所有涉企行政檢查都應通過“雙隨機、一公開”方式進行，加強重點領域監管，推行信用分類分級監管，落實包容審慎監管，深入推進“互聯網+監管”，相關處罰信息和執法結果同步推送至相關審批部門。對“互聯網+監管”系統推送的風險預警信息，各級各部門各單位要加大處置力度，及時反饋處理結果。探索推行以遠程監管、移動監管、預警防控為特征的非現場監管方式，有效歸集各類批后核查、現場檢查和非現場監管信息資源至“互聯網+監管”系統共享，提升監管精準化、智能化水平。

（三）構建聯動格局。

1．堅持統籌協調推進。市縣兩級政府建立審管聯動聯席會議機制，由分管負責同志召集相關部門參與，主要負責統籌謀劃轄區內行政審批服務工作規劃，協調行政審批服務局與同級其他審批部門、行業監管部門、執法機構之間的關系，及時研究解決涉及國家安全、環境保護、安全生產、重大公共利益和重大生產力布局等需要集體研究決策的相關事項，以及審管聯動中出現的矛盾和問題，加強審批部門與行業監管部門的協同聯動，促進雙方規范、高效實施行政許可。

2．統一認定審批結果。行政審批服務局完成事項審批后，在審批結果上加蓋行政審批專用章（含電子印章）。各級行政審批服務局按照“×××市、縣、區政府（管委會）行政審批服務局行政審批專用章”的樣式統一規范印章管理，與行政審批服務局行政公章具有同等法律效力。行政審批服務局作出的行政許可決定，原業務審批部門不得要求再加蓋本部門的公章或者其他印章。審批權限屬于國家層面或者需要省外認可的行政許可事項，確需原業務審批部門認證或者說明的，原業務審批部門應當出具書面意見或進行協調。

3．推進信息全面共享。各級各部門依托政務服務網，建立審管信息主動歸集和交流互動模塊，實現部門之間信息互認、共享、共用。審批部門和行業監管部門履行“雙告知”“雙反饋”職責，行政審批服務局在辦理審批業務過程中，將相關審批信息和審批結果信息，通過審管聯動功能模塊定向推送的方式，告知行業監管部門啟動日常監管。行業監管部門通過平臺查閱審批事項相關要素，有效實施監管，第一時間將監管信息反饋至行政審批服務局。依托各級信用信息共享平臺和行業信用信息系統，將各類市場主體違反法律法規和政策的情況納入信用記錄，實現市場主體信息的實時傳遞、無障礙交換和共享共用，確保違法線索互聯、監管標準互通、處理結果互認，有效提高審批質量。劃轉事項涉及部門自建系統且需要完善審批功能的，由行政審批服務局提出需求，行業主管部門通過增加、完善企業群眾端的申請功能，提升審批服務效率。各行業監管部門在履行好法定職責的基礎上，積極主動打通準入、生產、流通、消費等環節，建立同級部門之間、上級與下級部門之間的聯動響應、協作監管和聯合獎懲機制，對同一市場主體的多項檢查任務，按照“雙隨機、一公開”要求，結合實際開展部門聯合抽查，提高執法效能。

4．強化審管協調配合。行政審批服務局在組織現場踏勘、技術審查、聽證論證和驗收時，利用陜西政務服務網或行業專網（線上）隨機抽取專家和同級行業監管部門專業人員參加,相關行業監管部門建立的專家庫應向行政審批服務局開放端口和權限，在專業人才、技術支撐等方面積極配合。涉及的現場踏勘、專家評審等費用納入同級財政預算。行業監管部門應全力支持行政審批服務局工作，并協助做好與上級主管部門的溝通對接，保證審管聯動工作穩妥推進、規范有序。

5．加強業務指導培訓。行業監管部門在制發、轉發與行政許可業務有關文件時，應當將行政審批服務局納入主送或者抄送范圍。省級行業主管部門定期研判事前審批和事中事后監管改革進展情況，建立風險研判機制，加強指導培訓。審批事項需要行業監管部門開放端口、權限、印章授權，以及需提供證照樣本、專業設備的，相關行業監管部門應積極支持。行政許可事項涉及的相關法律、法規、規章和政策有調整變化的，或者行業監管部門及其上級主管部門舉辦與行政許可業務相關的會議、培訓等，應當安排各級行政審批服務局參加。

三、保障措施

（一）加強組織保障。相對集中行政許可權改革是轉變政府職能、提升治理能力的破題之舉。各級各部門要提高政治站位，認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署和省委、省政府工作安排，按照本方案提出的各項措施和要求，加強對審管聯動工作的總體謀劃和統籌協調，明確工作職責，健全工作機制，及時解決改革過程出現的重大問題。

（二）抓好責任落實。各級審批部門和行業監管部門是審管聯動工作的責任主體，主要負責同志是第一責任人，分管領導是主要責任人，從事行政審批、日常監管的工作人員為直接責任人。各級行政審批服務局要加強與同級行業監管部門的溝通聯系，提高審批效率，保證審批質量。行業監管部門要積極主動落實本方案要求，加強與行政審批服務局在審前、審中和審后的工作銜接，做好事中事后監管。

（三）鼓勵探索創新。要始終聚焦影響企業和群眾辦事創業的堵點痛點難點問題，在法治框架內積極探索原創性、差異化的審管聯動具體舉措，協同推進審批服務便民和監管方式創新。同時，不斷完善激勵機制，做好先進典型案例評選，及時總結經驗，復制推廣。

（四）落實問責免責。要建立審管聯動督查考核和責任追究制度，加大對審管聯動的銜接點、介入點及未履職、慢履職等情況的監督檢查力度，嚴格問責追責，確保審管環環相扣，無縫銜接。完善免責辦法，明確履職標準和評判界線，建立容錯糾錯機制，對嚴格依據法律法規履行審管職責出現問題的，結合動機態度、客觀條件、程序方法、問題性質、后果影響以及挽回損失程度等情況進行綜合分析，該免責的依法依規免責或者減輕責任。