国产高清在线精品一区a_а√天堂资源8在线官网在线_欧美日韩精品一区二区三区不卡_九九久久久

各設(shè)區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

《陜西省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

陜西省人民政府辦公廳
2023年2月23日

陜西省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章??總??則

第一條??為進(jìn)一步規(guī)范陜西省政府投資引導(dǎo)基金管理運(yùn)行，轉(zhuǎn)變財(cái)政投入方式，提高財(cái)政出資效益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策制度，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條??本辦法所稱(chēng)陜西省政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金），是指經(jīng)省政府批準(zhǔn)由省財(cái)政單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立的省級(jí)政府投資母基金（有限合伙），采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投資陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展。

第三條??引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第四條??引導(dǎo)基金主要投向符合國(guó)家和陜西重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，能夠有效帶動(dòng)陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的領(lǐng)域。重點(diǎn)支持秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)和科技創(chuàng)新發(fā)展，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。重點(diǎn)投資方向隨相關(guān)政策變化適時(shí)調(diào)整。

第五條??引導(dǎo)基金的投資方式為：投資子基金、配套國(guó)家基金（執(zhí)行國(guó)家相關(guān)規(guī)定），以及省委、省政府批準(zhǔn)的其他投資方式。經(jīng)引導(dǎo)基金管委會(huì)批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金可直接投資項(xiàng)目，直接投資的項(xiàng)目一般為落實(shí)省委、省政府決策部署的重點(diǎn)項(xiàng)目。

第六條??引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要是：省財(cái)政安排的一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等資金，引導(dǎo)基金投資收益、退出資金，中央財(cái)政安排用于基金的相關(guān)資金，社會(huì)捐贈(zèng)（捐助）資金等。

第七條??引導(dǎo)基金實(shí)行認(rèn)繳制，省財(cái)政結(jié)合引導(dǎo)基金投資進(jìn)度分期實(shí)繳到位。

第二章??管理架構(gòu)和職責(zé)

第八條??引導(dǎo)基金實(shí)行三級(jí)管理架構(gòu)：引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì)）對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行全面領(lǐng)導(dǎo)；引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì)辦公室）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常工作；引導(dǎo)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作。

為提高引導(dǎo)基金管理和投資決策的科學(xué)性，管委會(huì)下設(shè)咨詢(xún)委員會(huì)。

第九條??管委會(huì)主任由省政府常務(wù)副省長(zhǎng)兼任，副主任由省政府分管副秘書(shū)長(zhǎng)和省財(cái)政廳廳長(zhǎng)兼任。成員單位包括省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局。

管委會(huì)主要職責(zé)：

（一）審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確定主要投資方向及投資原則等；

（二）審定引導(dǎo)基金管理相關(guān)制度辦法；

（三）審定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；

（四）審定引導(dǎo)基金出資額5億元以上的子基金設(shè)立方案及直接投資項(xiàng)目的投資方案；

（五）審議引導(dǎo)基金年度工作報(bào)告；

（六）決定其他重大事項(xiàng)。

第十條??咨詢(xún)委員會(huì)由行業(yè)委員和專(zhuān)家委員組成，其中行業(yè)委員由省級(jí)相關(guān)部門(mén)推薦，專(zhuān)家委員從科研院所、金融機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位中選擇；委員由管委會(huì)辦公室選任，以獨(dú)立身份參與工作。

咨詢(xún)委員會(huì)主要職責(zé)：對(duì)引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、管理運(yùn)行和重要投資決策等提出真實(shí)、客觀、公正、專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)?cè)u(píng)價(jià)意見(jiàn)。

第十一條??省財(cái)政廳是引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，承擔(dān)管委會(huì)辦公室職責(zé)。

管委會(huì)辦公室主要職責(zé)：

（一）擬訂引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，擬訂或修訂完善引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度等；

（二）審核引導(dǎo)基金年度意向投資計(jì)劃和年度工作報(bào)告；

（三）審定引導(dǎo)基金出資額2億元至5億元（不含5億元）的子基金設(shè)立方案；

（四）組織落實(shí)管委會(huì)決定事項(xiàng)，定期向管委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)行情況；

（五）監(jiān)督引導(dǎo)基金運(yùn)營(yíng)情況，開(kāi)展引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)；

（六）負(fù)責(zé)召集咨詢(xún)委員會(huì)會(huì)議，協(xié)調(diào)省級(jí)相關(guān)部門(mén)為子基金投資管理提供相關(guān)服務(wù)；

（七）完成管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第十二條??基金管理公司為引導(dǎo)基金管理人，主要職責(zé)：

（一）擬訂引導(dǎo)基金年度意向投資計(jì)劃和年度工作報(bào)告；

（二）擬訂引導(dǎo)基金申報(bào)指南、投資操作指引等；

（三）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資、管理、退出與清算等；

（四）對(duì)擬出資子基金開(kāi)展盡職調(diào)查與合作談判，根據(jù)審定的子基金方案簽署協(xié)議（合同）、章程等；?

（五）做好子基金投后檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、增值服務(wù)等投后管理工作；

（六）監(jiān)督管理子基金及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況，按季度向管委會(huì)辦公室報(bào)送運(yùn)行情況，開(kāi)展子基金績(jī)效評(píng)價(jià)；

（七）完成管委會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。

第十三條??省級(jí)相關(guān)部門(mén)主要職責(zé)：

（一）根據(jù)省委、省政府決策部署，研究提出行業(yè)子基金設(shè)立建議，組織提交可行性研究報(bào)告；

（二）建立行業(yè)投資項(xiàng)目庫(kù)，提供投資信息和需求，與基金管理公司共同開(kāi)展融資需求對(duì)接、路演推廣、融資培訓(xùn)等服務(wù)；

（三）會(huì)同基金管理公司做好行業(yè)子基金管理人的遴選工作，指導(dǎo)完善相關(guān)子基金的設(shè)立方案；

（四）配合引導(dǎo)基金主管部門(mén)做好子基金的監(jiān)督管理和績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第三章??投資要求

第十四條??引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資一般不超過(guò)子基金規(guī)模的30%，對(duì)種子、天使類(lèi)子基金一般不超過(guò)子基金規(guī)模的40%。

第十五條??引導(dǎo)基金子基金各出資方按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由各出資方共同承擔(dān)，引導(dǎo)基金僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。引導(dǎo)基金不得向其他出資方承諾本金不受損失，不承諾最低收益，法律法規(guī)、政策制度另有規(guī)定的除外。

第十六條??引導(dǎo)基金投資的子基金原則上應(yīng)符合以下條件，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的除外：

（一）注冊(cè)在陜西省內(nèi)，按照國(guó)家監(jiān)管要求依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)；

（二）募集總規(guī)模不低于2億元，種子、天使類(lèi)子基金不低于5000萬(wàn)元；

（三）存續(xù)期一般不超過(guò)7年，特殊情況不超過(guò)10年，不滾動(dòng)投資；

（四）應(yīng)有聚焦的投資領(lǐng)域，在該領(lǐng)域投資額原則上不低于子基金規(guī)模的60%；

（五）在陜西省內(nèi)的投資額不低于引導(dǎo)基金出資額的15倍；

（六）子基金門(mén)檻收益率具體由各出資人共同約定，需特殊扶持的領(lǐng)域可適當(dāng)降低；

（七）應(yīng)向合格投資者募資，在提交子基金設(shè)立方案中應(yīng)有不低于募集總規(guī)模50%的意向出資（不含引導(dǎo)基金出資）。

第十七條??有以下情形之一的，可認(rèn)定為子基金投資陜西省內(nèi)的資金：

（一）在子基金存續(xù)期內(nèi)，省外被投企業(yè)按約定將注冊(cè)地遷至陜西省內(nèi)或被省內(nèi)企業(yè)收購(gòu)的；

（二）在子基金存續(xù)期內(nèi)，省外被投企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司等方式，將其主要的生產(chǎn)研發(fā)基地、區(qū)域總部或結(jié)算中心等落戶(hù)陜西省內(nèi)的；

（三）被投企業(yè)為省內(nèi)企業(yè)控股，注冊(cè)在省外的公司；

（四）其他可認(rèn)定為投資陜西省企業(yè)的情形。

第十八條??子基金管理人應(yīng)為市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)。管理人原則上應(yīng)符合以下條件，經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的除外：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，已在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案且近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（二）在陜西省內(nèi)有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（三）有健全的投資管理和風(fēng)控流程，規(guī)范的投資決策機(jī)制，能夠開(kāi)展高效的投后管理及優(yōu)質(zhì)的增值服務(wù)；

（四）核心管理人員歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，具有豐富的產(chǎn)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，為投資基金配備專(zhuān)屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備5年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且有3個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）應(yīng)認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至05%。

第十九條??引導(dǎo)基金和子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四章??投資管理

第二十條??引導(dǎo)基金一般投資程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、申報(bào)立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、協(xié)議簽署、投后管理、清算退出。

第二十一條??引導(dǎo)基金在年度意向投資計(jì)劃范圍內(nèi)實(shí)行分級(jí)決策。

出資額5億元以上的子基金，設(shè)立方案由管委會(huì)審批；

出資額2億元至5億元（不含5億元）的子基金，設(shè)立方案由管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)審批；

出資額2億元以下（不含2億元）的子基金，由引導(dǎo)基金合伙企業(yè)決策，管委會(huì)辦公室對(duì)其決策進(jìn)行監(jiān)督。

第二十二條??子基金應(yīng)在方案批復(fù)6個(gè)月內(nèi)完成工商注冊(cè)并啟動(dòng)基金備案工作。

第二十三條??引導(dǎo)基金與子基金其他出資人的出資，應(yīng)按協(xié)議（合同）、章程的約定同期同比例到位。采取分期出資的子基金，當(dāng)期出資額實(shí)際使用達(dá)到80%的可申請(qǐng)下期出資。

第二十四條??基金管理公司根據(jù)子基金的實(shí)際情況，可向子基金派出投資決策委員會(huì)委員或觀察員，監(jiān)督子基金的投資運(yùn)行，但不參與子基金日常管理。

第二十五條??基金管理公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)子基金的投后管理，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。發(fā)現(xiàn)子基金運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施并向管委會(huì)辦公室報(bào)告。

第二十六條??引導(dǎo)基金直接投資項(xiàng)目可由基金管理公司通過(guò)委派人員、定期檢查等方式履行投后管理職責(zé)。如出現(xiàn)影響引導(dǎo)基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)預(yù)警處置并上報(bào)管委會(huì)辦公室，由管委會(huì)辦公室根據(jù)具體情況處理，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)上報(bào)管委會(huì)。

第二十七條??引導(dǎo)基金、子基金的管理機(jī)構(gòu)按約定提取管理費(fèi)。引導(dǎo)基金管理費(fèi)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定。子基金管理費(fèi)按行業(yè)慣例由各出資人共同協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議（合同）中明確約定。

第二十八條??引導(dǎo)基金和子基金的資金由具備資產(chǎn)托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)托管。引導(dǎo)基金的托管機(jī)構(gòu)采取競(jìng)爭(zhēng)性方式確定，子基金的托管機(jī)構(gòu)由子基金管理人商基金管理公司選擇，并經(jīng)合伙人會(huì)議決定。

第二十九條??引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)加強(qiáng)基金資產(chǎn)管理、提高資金使用效益。投資間歇資金只能用于購(gòu)買(mǎi)銀行存款，或投資國(guó)債、政策性金融債、地方政府債等固定收益類(lèi)資產(chǎn)。

第五章??退出管理

第三十條??引導(dǎo)基金應(yīng)在子基金協(xié)議（合同）、章程等文件中明確約定退出方式，并在存續(xù)期結(jié)束或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到政策目標(biāo)時(shí)，按照約定的市場(chǎng)化方式退出。子基金及直接投資項(xiàng)目存續(xù)期間，在有受讓方或符合相關(guān)約定情形的，引導(dǎo)基金可提前退出。

第三十一條??引導(dǎo)基金的退出未明確約定或存在爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定引導(dǎo)基金的退出價(jià)格。

第三十二條??引導(dǎo)基金應(yīng)及時(shí)收回從子基金或直接投資項(xiàng)目中退出的本金及收益。收回的資金及引導(dǎo)基金其他投資收益、利息等，原則用于引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。

第三十三條??引導(dǎo)基金和其他出資人應(yīng)在協(xié)議（合同）、章程中約定，有下述情形之一的，引導(dǎo)基金可終止子基金合作或直接退出：

（一）子基金設(shè)立方案批準(zhǔn)后1年內(nèi)未完成工商注冊(cè)；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶(hù)1年以上未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金或直接投資項(xiàng)目未按約定投資的；

（四）因管理人、投資經(jīng)營(yíng)策略等發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法按約實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的；

（五）其他不符合協(xié)議（合同）、章程等約定的情形。

第六章??監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)

第三十四條??引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)接受同級(jí)以上財(cái)政、審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督和審計(jì)。

第三十五條??引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)按年度對(duì)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、投資運(yùn)營(yíng)等開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)和檢查，并向管委會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常監(jiān)管和年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作；基金管理公司負(fù)責(zé)子基金的日常監(jiān)管和年度績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第三十六條??績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)與基金管理費(fèi)、后續(xù)出資、獎(jiǎng)勵(lì)讓利等掛鉤，作為基金后續(xù)改進(jìn)管理、調(diào)整出資、退出以及實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)政策的重要依據(jù)。

第三十七條??引導(dǎo)基金可以超額收益（除本金及門(mén)檻收益外）為限，按分級(jí)累進(jìn)的方式，結(jié)合子基金所處行業(yè)和績(jī)效評(píng)價(jià)情況等因素，給予其他出資人、基金管理人一定的讓利和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十八條??對(duì)審計(jì)、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)及時(shí)整改，并對(duì)違規(guī)、違紀(jì)責(zé)任人依法依規(guī)處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十九條??建立盡職免責(zé)機(jī)制，鼓勵(lì)探索、保護(hù)創(chuàng)新、寬容失誤、糾正偏差。引導(dǎo)基金及子基金投資運(yùn)行應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)造成的損失作為追責(zé)依據(jù)。

第七章??附??則

第四十條??本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條??本辦法自印發(fā)之日起施行?！蛾兾魇∪嗣裾k公廳關(guān)于印發(fā)〈陜西省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法〉的通知》（陜政辦發(fā)〔2019〕1號(hào)）同時(shí)廢止。