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各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
??? 《陜西省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
2016年6月17日

陜西省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）

??? 第一章? 總? 則
??? 第一條? 為落實(shí)生態(tài)文明改革任務(wù)要求，進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)境資源配置，深化和規(guī)范排污權(quán)有償使用及交易試點(diǎn)工作，切實(shí)推進(jìn)主要污染物總量減排，改善環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》（陜政辦發(fā)〔2012〕14號），結(jié)合我省排污權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)際，制定本辦法。
??? 第二條? 本辦法所稱主要污染物是指現(xiàn)階段實(shí)施污染物排放總量控制的二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮等四項(xiàng)污染物，以及中、省要求實(shí)施總量控制的其他污染物。
??? 排污權(quán)是指排污單位經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門核定、經(jīng)有償使用和交易獲得的、向環(huán)境直接或間接排放主要污染物的權(quán)利。排污權(quán)以排污許可證的形式予以確認(rèn)。
??? 排污權(quán)有償使用是指在區(qū)域排污總量控制和政府調(diào)控的前提下，排污單位依法取得主要污染物排污權(quán)指標(biāo)，并按政府基準(zhǔn)價(jià)繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)的行為。
??? 排污權(quán)交易是指在區(qū)域排污總量控制和政府調(diào)控的前提下，在全省統(tǒng)一的交易平臺以市場價(jià)格獲取或出讓主要污染物排污權(quán)的行為。
??? 第三條? 排污權(quán)有償使用和交易工作遵循原則：
??? （一）公開、公平、社會監(jiān)督、穩(wěn)步推進(jìn)原則。實(shí)行信息公開，建立公開透明的排污權(quán)交易規(guī)則，形成規(guī)范的排污權(quán)交易市場秩序。
??? （二）依法依規(guī)、促進(jìn)減排原則。嚴(yán)格落實(shí)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，在現(xiàn)行主要污染物總量減排以行政區(qū)為單元層層分解機(jī)制基礎(chǔ)上，逐步強(qiáng)化以企業(yè)為單元進(jìn)行總量控制、通過排污權(quán)交易獲得減排收益的機(jī)制。
??? （三）統(tǒng)一調(diào)控、合理安排原則。全省排污權(quán)有償使用和交易工作由省環(huán)境保護(hù)廳統(tǒng)一管理，遵循統(tǒng)一的排污權(quán)有償使用和交易制度，在統(tǒng)一交易平臺上開展。在污染物總量減排任務(wù)完成的條件下，富余排污權(quán)優(yōu)先保障重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目排污權(quán)需求。
??? （四）區(qū)域、流域、行業(yè)控制原則。大氣主要污染物排污權(quán)交易僅限于在本省行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行。涉水主要污染物排污權(quán)交易僅限于在同一流域內(nèi)進(jìn)行（全省劃分為黃河中上游陜北段、渭河、漢（丹）江三大流域）。實(shí)行主要污染物行業(yè)內(nèi)總量控制的項(xiàng)目，排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)來源于本行業(yè)且不得用于其他行業(yè)。
??? （五）新老銜接、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。對現(xiàn)有排污單位和新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目，實(shí)行差別化政策；對已實(shí)施排污權(quán)交易的主要污染物指標(biāo)實(shí)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理。
??? 第四條? 全省范圍內(nèi)按排污許可證規(guī)定及其他行政許可要求實(shí)施主要污染物總量控制的排污單位，其排污權(quán)有償使用和交易的管理與實(shí)施適用于本辦法。排污單位開展主要污染物排污權(quán)有償使用和交易，不免除環(huán)境保護(hù)的其他法定義務(wù)。

??? 第二章? 部門職責(zé)
??? 第五條? 環(huán)境保護(hù)、財(cái)政、物價(jià)、發(fā)展改革等部門共同推進(jìn)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易工作。
??? 環(huán)境保護(hù)部門會同有關(guān)部門制定排污權(quán)有償使用和交易政策制度，加強(qiáng)對交易機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督，推動(dòng)形成有效的排污權(quán)交易和管理機(jī)制；負(fù)責(zé)建設(shè)交易平臺，組織開展排污權(quán)的核定、分配、儲備、回購等，統(tǒng)籌開展全省排污權(quán)有償使用和交易。
??? 財(cái)政部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)制定主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)收支、排污權(quán)儲備資金管理辦法。
??? 物價(jià)部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)制定主要污染物排污權(quán)使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)排污權(quán)交易價(jià)格監(jiān)管。

??? 第三章? 排污權(quán)核定與分配
??? 第六條? 排污權(quán)核定是指環(huán)境保護(hù)部門對排污單位進(jìn)行排污指標(biāo)確權(quán)的行為，包括初始排污權(quán)、可交易排污權(quán)的核定等。排污權(quán)核定辦法另行制定。
??? 第七條? 主要污染物排污總量實(shí)施量化管理，設(shè)立排污權(quán)儲備和排污單位排污權(quán)基本帳戶制度。
??? 全省排污權(quán)核定以國家確定的陜西省主要污染物排放總量控制指標(biāo)為總基數(shù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、主要污染物總量控制要求、污染物排放現(xiàn)狀，將排污權(quán)落實(shí)到具體排污單位。
??? 第八條? 環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)主要污染物排污權(quán)的核定。排污單位申請主要污染物初始排污權(quán)有償分配和交易時(shí)，應(yīng)提供申請、營業(yè)執(zhí)照、環(huán)評文件、企業(yè)運(yùn)行現(xiàn)狀等相關(guān)材料。
　　環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)對企業(yè)提交的交易申請和相關(guān)材料進(jìn)行審核認(rèn)定。

??? 第四章? 排污權(quán)有償使用和交易
??? 第九條? 全省所有新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目均應(yīng)通過排污權(quán)交易有償取得排污權(quán)。
??? 對全省現(xiàn)有排污單位分行業(yè)逐步開展主要污染物初始排污權(quán)有償使用。2017年1月1日起，在全省火電行業(yè)（含其他行業(yè)自備電廠）開展排污權(quán)有償使用管理。2018年1月1日起，在全省所有排污單位全面開展排污權(quán)有償使用管理。已通過排污權(quán)交易取得主要污染物排污權(quán)的單位，在排污權(quán)有效期內(nèi)不再重復(fù)收取有償使用費(fèi)。
??? 未通過有償使用和交易獲取的排污權(quán)，不計(jì)入排污權(quán)基本帳戶。
??? 第十條? 通過排污權(quán)有償使用和交易獲得的初始排污權(quán)指標(biāo)有效期限為5年。2017年1月1日前交易獲得的排污權(quán)指標(biāo)，有效期從2017年1月1日起計(jì)算；原有效期大于5年的，有效期全部過渡到5年。期滿后應(yīng)重新進(jìn)行核定和申購。
??? 排污權(quán)指標(biāo)閑置超過1年，排污單位應(yīng)向核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)部門申報(bào)；閑置期超過3年，由環(huán)境保護(hù)部門無償收回或強(qiáng)制回購。
??? 第十一條? 排污權(quán)指標(biāo)使用期滿后，由環(huán)境保護(hù)部門重新核定和分配排污單位的排污權(quán)指標(biāo)，排污單位按核定量重新進(jìn)行排污權(quán)有償使用。
??? 第十二條? 排污單位按照公平原則承擔(dān)中、省下達(dá)的減排任務(wù)。排污單位的減排量按照現(xiàn)有的排污權(quán)指標(biāo)和上級下達(dá)的減排比例確定。
??? 第十三條? 排污單位可通過交易平臺購買排污權(quán)指標(biāo)用于完成主要污染物減排任務(wù)，但購買的排污權(quán)指標(biāo)不得超過減排任務(wù)中應(yīng)削減的污染物指標(biāo)。
??? 第十四條? 排污權(quán)交易主體包括環(huán)境保護(hù)部門、可轉(zhuǎn)讓方和需求方。
??? （一）環(huán)境保護(hù)部門作為政府排污權(quán)指標(biāo)的出讓方和回購方。
??? （二）可轉(zhuǎn)讓方指排污單位停止或減少排污后，有富余排污權(quán)指標(biāo)可供交易的市場主體。
??? （三）需求方包括：
??? 1因?qū)嵤┬拢ǜ?、擴(kuò)）建項(xiàng)目，需要獲取新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位。
??? 2需通過購買排污權(quán)指標(biāo)完成主要污染物減排任務(wù)的排污單位。
??? 3經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門核查需臨時(shí)新增排污權(quán)指標(biāo)的排污單位。
??? 第十五條? 排污權(quán)交易方式包括：定額出讓、電子競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式。
??? 第十六條? 按照統(tǒng)一調(diào)控原則，新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目所需排污權(quán)指標(biāo)和排污單位需要新增排污指標(biāo)，由政府出讓的應(yīng)在全省統(tǒng)一交易平臺通過電子競價(jià)方式獲得。政府儲備的排污權(quán)用于重點(diǎn)工程等項(xiàng)目，可采取綠色通道協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
??? 第十七條? 排污單位經(jīng)審核后可通過排污權(quán)交易平臺以市場方式出讓排污權(quán)，或申請政府回購。對于以排污權(quán)指標(biāo)為紐帶的企業(yè)兼并重組，經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門同意，可采取企業(yè)之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行。
??? 第十八條? 排污權(quán)交易程序包括申報(bào)、審查、平臺交易、變更。
??? （一）排污單位需購買或出讓排污權(quán)指標(biāo)的，應(yīng)按照規(guī)定向環(huán)境保護(hù)部門提交申請與證明材料。???
??? （二）環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)對參與排污權(quán)交易單位的主體資格和可交易排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行審核，通過排污權(quán)交易平臺及時(shí)組織信息發(fā)布、受理、交易。
??? （三）排污權(quán)交易合同生效后，排污單位應(yīng)按規(guī)定到核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)部門辦理排污權(quán)證明文件和排污許可證變更登記手續(xù)。
??? （四）環(huán)境保護(hù)部門依法審查、核發(fā)、變更或注銷排污權(quán)證明文件和排污許可證。
??? 第十九條? 新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目需新增主要污染物排放量的，購買的排污權(quán)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到中、省關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目總量準(zhǔn)入辦法規(guī)定的外部削減替代比例要求。
??? 第二十條? 鼓勵(lì)排污權(quán)抵押等形式的綠色信貸，盤活企業(yè)排污權(quán)等無形資產(chǎn)。

??? 第五章? 排污權(quán)儲備和回購
??? 第二十一條? 環(huán)境保護(hù)部門通過預(yù)留、無償收回、回購等形式，建立排污權(quán)儲備，主要包括：
??? （一）在五年規(guī)劃期初始排污權(quán)分配時(shí)，環(huán)境保護(hù)部門預(yù)留的初始排污權(quán)。
??? （二）納入2010年污染物普查更新口徑的排污單位無償取得的主要污染物排污權(quán)在下述情形由環(huán)境保護(hù)部門無償收回的：
??? 1破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出我省行政區(qū)域。
??? 2采取工藝改造或工程治理產(chǎn)生長期穩(wěn)定減排效果。
??? 3其他應(yīng)當(dāng)收回的情形。
??? （三）由環(huán)境保護(hù)部門回購取得的排污權(quán)。
??? （四）由政府投入環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)獲得的，并經(jīng)省級以上環(huán)境保護(hù)部門核定的富余排污權(quán)。
??? （五）其他來源。
??? 第二十二條? 排污權(quán)儲備要符合主要污染物總量控制和減排要求，納入排污權(quán)量化管理，與污染減排核查核算、排污權(quán)有償使用和交易、排污許可證等制度相結(jié)合。
??? 第二十三條? 排污權(quán)儲備量優(yōu)先保障重大項(xiàng)目建設(shè)。包括：
??? （一）重大環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、民生工程。
??? （二）省級以上重點(diǎn)工程。
??? （三）其他政府需要優(yōu)先保障的項(xiàng)目。
??? 第二十四條? 環(huán)境保護(hù)部門儲備的排污權(quán)指標(biāo)限制使用于印染、制革、造紙、電鍍、火電、水泥等重污染行業(yè)。參加排污權(quán)交易的企業(yè)必須遵守各項(xiàng)環(huán)境法律法規(guī)，無環(huán)境違法行為。凡被列入縣級以上重點(diǎn)污染整治區(qū)域、環(huán)保信用不良、實(shí)施掛牌督辦的企業(yè)，完成整改前不得參加交易。
??? 第二十五條? 實(shí)行排污權(quán)儲備回購制度，排污權(quán)回購來源包括：
??? （一）排污單位在完成減排任務(wù)的前提下，通過排污權(quán)有償使用和交易取得的富余排污權(quán)，由排污單位主動(dòng)提出出讓的，對閑置期超過3年期限的，環(huán)境保護(hù)部門強(qiáng)制回購。
??? （二）排污單位破產(chǎn)、關(guān)?；蜻w出我省行政區(qū)域，且有償取得排污權(quán)的。
??? （三）閑置排污權(quán)、被取締的排污單位所騰出的排污權(quán)，且有償取得的。
??? （四）其他來源。
??? 第二十六條? 回購的程序?yàn)椋荷暾?、審核、支付、變更?br/>??? （一）有富余排污權(quán)的排污單位向環(huán)境保護(hù)部門提出申請及相關(guān)證明材料。
??? （二）環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)審核、認(rèn)定。
??? （三）環(huán)境保護(hù)部門按照回購管理要求和資金撥付規(guī)定辦理回購資金支付。
??? （四）環(huán)境保護(hù)部門依法變更或注銷排污許可證。
??? 第二十七條? 排污權(quán)回購價(jià)格確定：
??? （一）對排污單位通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整和加強(qiáng)管理等措施，在完成減排任務(wù)的前提下，富余的且有償取得的排污權(quán)，以及因破產(chǎn)、關(guān)停、取締或遷出其所在行政區(qū)域所騰出的排污權(quán)，按基準(zhǔn)價(jià)的95%確定回購價(jià)。
??? （二）因企業(yè)自身原因在有償取得排污權(quán)后項(xiàng)目取消，且未產(chǎn)生污染物排放的，按交易取得價(jià)格的95%確定。
??? 第二十八條? 排污權(quán)有償使用和交易時(shí)按照中、省有關(guān)削減替代比例規(guī)定購買排污權(quán)的，在排污權(quán)回購時(shí)按原全部購買量進(jìn)行回購。

??? 第六章? 資金管理與使用
??? 第二十九條? 主要污染物排污權(quán)有償使用和儲備排污權(quán)指標(biāo)出讓收入屬于政府非稅收入，應(yīng)全額上繳國庫，納入一般公共預(yù)算，統(tǒng)籌用于全省環(huán)境保護(hù)工作中各類污染防治。
??? 第三十條? 環(huán)境保護(hù)部門代為征收排污權(quán)有償使用和交易資金。
??? 第三十一條? 回購排污單位的排污權(quán)、排污交易平臺建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)等工作經(jīng)費(fèi)由財(cái)政預(yù)算予以安排。

??? 第七章? 監(jiān)督管理
??? 第三十二條? 環(huán)境保護(hù)部門要綜合運(yùn)用現(xiàn)場監(jiān)察、總量核算、在線監(jiān)控、刷卡排污等手段，加強(qiáng)對排污單位排污權(quán)使用行為的執(zhí)法監(jiān)管，依法查處超總量排放污染物行為。
??? 第三十三條? 環(huán)境保護(hù)、財(cái)政、審計(jì)、價(jià)格主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握排污權(quán)有償使用和交易情況，加強(qiáng)排污權(quán)交易過程和排污權(quán)交易資金監(jiān)管，及時(shí)查處各種違法違規(guī)行為；對涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
??? 第三十四條? 排污單位對核定排污權(quán)有異議的可以申請復(fù)核，也可以提起行政復(fù)議或提起行政訴訟。

??? 第八章? 附? 則
??? 第三十五條? 本辦法自2017年1月1日起實(shí)施。