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各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
??? 《陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。

???????????????????????????????????????????????????????? 陜西省人民政府辦公廳
??????????????????????????????????????????????????????????? 2015年12月26日

陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

??? 第一章? 總則
??? 第一條? 目的依據(jù)為進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)社會資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和小微企業(yè)快速成長，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》和《陜西省人民政府關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的實(shí)施意見》等有關(guān)規(guī)定，特設(shè)立陜西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，作為政府引導(dǎo)性的母基金（以下簡稱母基金），采取母子基金的模式運(yùn)作。
??? 第二條? 資金來源母基金的主要資金來源為：省級財(cái)政預(yù)算安排用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等的相關(guān)資金，母基金設(shè)立之前的省級基金和股權(quán)項(xiàng)目收益及退出資金，母基金投資的子基金和股權(quán)項(xiàng)目收益及退出資金，中央財(cái)政安排用于基金的相關(guān)資金，國有資本經(jīng)營收入，政府配置資源增值收益，社會捐贈（捐助）資金等。
??? 母基金原則上以政府性資金投入為主，根據(jù)籌資情況和子基金資金需求，如需引入其他銀行或社會資本，按程序報(bào)批后實(shí)施。
??? 第三條? 投資領(lǐng)域母基金主要投資于產(chǎn)業(yè)園區(qū)、公共平臺、龍頭企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化、中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目。
??? （一）新興產(chǎn)業(yè)培育。重點(diǎn)支持電子信息(互聯(lián)網(wǎng)+)、生物醫(yī)藥、3D打印、智能裝備、新能源及電動汽車、節(jié)能環(huán)保、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
??? （二）現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。重點(diǎn)支持總部經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、現(xiàn)代物流、金融服務(wù)、健康養(yǎng)老、文體旅游、服務(wù)外包、社區(qū)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。
??? （三）生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)。重點(diǎn)支持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、承載園區(qū)、育種育苗基地、新型農(nóng)村合作組織等,打造綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)品牌。
??? （四）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升。重點(diǎn)支持機(jī)械裝備、汽車制造、醫(yī)藥化工、紡織服裝、食品加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級及國際產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。
??? （五）PPP模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)建設(shè)。重點(diǎn)支持城際鐵路、高速公路、通用機(jī)場、城市（鎮(zhèn)）供水供熱、污水垃圾處理、分布式清潔能源建設(shè)、園區(qū)循環(huán)化改造、新型養(yǎng)老綜合服務(wù)載體等項(xiàng)目。
??? （六）其他領(lǐng)域。省委、省政府根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要確定的其他投資領(lǐng)域。
??? 第四條? 投資方式母基金的主要投資方式為：投資設(shè)立子基金、投資市縣母基金、配套國家相關(guān)基金，直接投資股權(quán)項(xiàng)目，以及省委、省政府根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要確定的其他直接投資方式。
??? 第五條? 運(yùn)行原則母基金運(yùn)行遵循“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、扶持產(chǎn)業(yè)、滾動使用”原則。
??? 投資的子基金按照市場化方式融資放大，獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。
??? 母基金要加強(qiáng)與上下級政府部門設(shè)立的同類性質(zhì)的基金合作，積極爭取中央有關(guān)基金投資支持，引導(dǎo)帶動市縣基金共同參與，形成合力支持全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
??? 第六條? 服務(wù)保障加快培育省級基金管理公司和高端基金管理人才，不斷提高基金管理水平，形成具有影響力的專業(yè)化管理隊(duì)伍，為我省政府引導(dǎo)性基金高效運(yùn)作提供技術(shù)支撐和服務(wù)保障。

??? 第二章? 基金管理
??? 第七條? 統(tǒng)籌管理為加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，保障母基金規(guī)范運(yùn)作，成立陜西省基金管理辦公室（以下簡稱基金管理辦公室），設(shè)在省財(cái)政廳，主任由省財(cái)政廳廳長擔(dān)任。承擔(dān)全省由政府出資設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)性投資基金的行業(yè)管理職能，負(fù)責(zé)基金行業(yè)的統(tǒng)籌管理、綜合協(xié)調(diào)和建章立制等。省級部門及企業(yè)是子基金的實(shí)施主體，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立和參與管理行業(yè)基金。
??? 第八條? 職責(zé)分工
??? （一）基金管理辦公室主要職責(zé)為：籌措落實(shí)母基金的政府出資和增資，履行政府出資人職責(zé)，確定母基金年度預(yù)算安排計(jì)劃，建立健全母基金實(shí)施細(xì)則等制度規(guī)范；審查批復(fù)子基金設(shè)立方案，審定子基金章程、股權(quán)投資協(xié)議等投資方案，對子基金的投資運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督管理和績效評估；將子基金設(shè)立計(jì)劃和年度工作報(bào)告等重大事項(xiàng)提交省政府審查，完成省政府交辦的其他工作。根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)工作。
??? （二）省級部門及企業(yè)主要職責(zé)為：圍繞全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，研究提出分管行業(yè)的子基金設(shè)立方案并報(bào)基金管理辦公室審批；向子基金投資決策委員會派駐委員，參與投資決策，對所投項(xiàng)目行使表決權(quán)；爭取國家相關(guān)基金支持。負(fù)責(zé)征集股權(quán)投資項(xiàng)目，并參與股權(quán)投資項(xiàng)目管理。
??? 第九條? 預(yù)算管理母基金的資金采取專戶管理，專賬核算。母基金出資，按照子基金章程中約定的出資方案、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需求以及年度預(yù)算安排情況，與其他出資人出資同比例撥付。
??? 第十條? 禁止投資母基金在運(yùn)作過程中不得從事以下事業(yè)：
??? 1融資擔(dān)保以外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
　　2投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃以及其他金融衍生品；
　　3向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
　　4吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
　　5進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
　　6發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
　　7國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

??? 第三章? 投資子基金的原則和要求
??? 第十一條? 投資原則母基金投資子基金，應(yīng)符合國家和我省產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向及“一帶一路”等相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，充分發(fā)揮財(cái)政資金輻射帶動作用，引導(dǎo)社會資本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
??? 為了避免重復(fù)設(shè)立及不良競爭，按照引導(dǎo)社會資本扶持企業(yè)的階段和領(lǐng)域，原則上在同一階段或領(lǐng)域只投資設(shè)立一支子基金。
??? 第十二條? 風(fēng)險(xiǎn)控制子基金各出資方，應(yīng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。投資虧損應(yīng)當(dāng)由出資方共同承擔(dān)，政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
　　為更好發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。省政府另有規(guī)定的從其規(guī)定。
??? 第十三條? 投資程序省級部門及企業(yè)根據(jù)我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和母基金的投資方向，研究提出相關(guān)領(lǐng)域的子基金設(shè)立方案，由基金管理辦公室批準(zhǔn)后設(shè)立。
??? 第十四條? 投資比例母基金投資一般競爭性領(lǐng)域，投資比例不高于子基金總額的30%；投資準(zhǔn)公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，投資比例不高于子基金總額的50%。
??? 參股國家相關(guān)基金的，執(zhí)行國家相關(guān)規(guī)定；省政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
??? 第十五條? 投資市縣母基金母基金根據(jù)投向和需求，按照固定回報(bào)、限期退出的原則，選擇參股市級和省管縣母基金。省級投入比例不高于市縣母基金總額的20%。參股的市級母基金，市級政府出資不應(yīng)低于10億元；參股的省管縣母基金，縣級政府出資不應(yīng)低于3億元。

??? 第四章? 直接投資股權(quán)項(xiàng)目的要求
??? 第十六條? 申報(bào)立項(xiàng)省級相關(guān)部門在上年發(fā)布第二年直接投資股權(quán)項(xiàng)目的申報(bào)指南，征集項(xiàng)目并進(jìn)行初步篩選?；鸸芾磙k公室委托有資質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)對初選項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，并研究確定當(dāng)年股權(quán)投資項(xiàng)目。
??? 第十七條? 投入方式母基金直接投資股權(quán)項(xiàng)目，以國有法人股方式投入企業(yè)，投入方式主要包括普通股和優(yōu)先股。以普通股方式參股投資的收益與其他股東同股同酬，以優(yōu)先股方式參股投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率確定。投資期限3—5年，最長不超過7年。
??? 第十八條? 投資限額原則上對中型企業(yè)股權(quán)投資不低于300萬元，對小型企業(yè)股權(quán)投資不低于100萬元。以普通股投入的，直接投資股權(quán)項(xiàng)目的出資額占被投資企業(yè)股份不超過總股本的20%，且不為第一大股東。
??? 第十九條? 日常管理托管機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國公司法》等規(guī)定行使股東權(quán)利，根據(jù)股權(quán)投資比例，向投資單位委派董事、監(jiān)事、投資決策委員會委員等。對投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理。對投資單位發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告基金管理辦公室。

??? 第五章? 投資退出
??? 第二十條? 退出方式母基金投資子基金或項(xiàng)目形成的股權(quán)，應(yīng)在子基金存續(xù)期滿、存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，股權(quán)項(xiàng)目達(dá)到退出條件時(shí)，按照協(xié)議和章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)回購等方式適時(shí)退出。
??? 第二十一條? 特殊退出母基金的投資有下述情況之一的，直接退出：
??? （一）子基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
　?。ǘ┠富鹜顿Y撥付子基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；
　?。ㄈ┳踊鸹蛲顿Y項(xiàng)目未按章程約定投資；
　　（四）管理機(jī)構(gòu)或投資經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法按約實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的；
　　（五）投資市縣母基金，對不能按約定回報(bào)退出的，通過財(cái)政結(jié)算扣回退出；
　?。﹨f(xié)議和章程約定的其他情形。
??? 第二十二條? 資產(chǎn)評估母基金的投資，在退出時(shí)應(yīng)按照國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。應(yīng)聘請符合資質(zhì)的資產(chǎn)評估等專業(yè)機(jī)構(gòu)對所持股權(quán)進(jìn)行評估，作為確定母基金投資退出價(jià)格的重要參考。對于按約定價(jià)格實(shí)行協(xié)議退出的，應(yīng)報(bào)經(jīng)基金管理辦公室審核批準(zhǔn)。
??? 第二十三條? 退出清算母基金的投資，在存續(xù)期滿、清算或退出收回資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)將政府的實(shí)際出資和出資收益全部收回，用于母基金的滾動發(fā)展。

??? 第六章? 監(jiān)管獎懲
??? 第二十四條? 審計(jì)監(jiān)督母基金應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)機(jī)關(guān)依法對母基金運(yùn)行情況的審計(jì)監(jiān)督。對弄虛作假、截留挪用、造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，依紀(jì)依法處理。
??? 第二十五條? 監(jiān)管評估基金管理辦公室對母基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，組織力量定期對子基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評估，并將結(jié)果報(bào)省政府。
??? 第二十六條? 加強(qiáng)管理省級部門及企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)子基金管理，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，將基金投資運(yùn)作情況提交基金管理辦公室；每年度結(jié)束后4個月內(nèi)，將基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度會計(jì)報(bào)告提交基金管理辦公室。
??? 第二十七條? 獎勵處罰為提高基金管理運(yùn)作水平，對完成年度投資目標(biāo)、子基金和股權(quán)項(xiàng)目投資效益顯著、成功培育企業(yè)上市的予以獎勵；對未完成年度投資目標(biāo)、出現(xiàn)重大投資失誤的予以處罰(具體目標(biāo)管理及獎罰細(xì)則另行制定)。

??? 第七章? 附則
??? 第二十八條? 各市縣可參照本辦法制定本級產(chǎn)業(yè)投資母基金管理辦法。
??? 第二十九條? 本辦法自2016年1月1日起施行。