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各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　
??? 陜西證監(jiān)局、省公安廳、省監(jiān)察廳、省國資委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的實(shí)施意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

???????????????????????????????????????????????????????????? 陜西省人民政府辦公廳
?????????????????????????????????????????????????????????????二○一一年四月八日


???????????????????? 關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的實(shí)施意見
????????????????????????????? 陜西證監(jiān)局省公安廳省監(jiān)察廳省國資委

??? 為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕55號，以下簡稱《通知》）精神，維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我省資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見：

??? 一、充分認(rèn)識依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的重要性
　　
??? 內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害了投資者和上市公司合法權(quán)益。近年來，隨著我國資本市場體制和機(jī)制的不斷完善，我省防范資本市場內(nèi)幕交易工作得到逐步加強(qiáng)，但也有一些部門和單位對防范內(nèi)幕交易工作重視不夠，制度不健全，措施不得力，致使出現(xiàn)了重要內(nèi)幕信息泄漏，股價(jià)異常波動，甚至個(gè)別相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易獲取不當(dāng)利益等問題。打擊和防控內(nèi)幕交易，對于維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場“公平、公正、公開”原則、提高市場公信力、促進(jìn)資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。全省各級、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性，增強(qiáng)打擊和防范內(nèi)幕交易行為的責(zé)任感，按照《通知》精神和實(shí)施意見的要求，齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治，切實(shí)做好相關(guān)工作。
　　
??? 二、建立健全打擊和防控內(nèi)幕交易工作機(jī)制
　　
??? 為加強(qiáng)打擊和防范內(nèi)幕交易工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，省政府決定建立陜西省打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議的主要職責(zé)是：定期通報(bào)打擊和防控內(nèi)幕交易工作進(jìn)展情況，研究部署相關(guān)工作，協(xié)調(diào)督辦內(nèi)幕交易重要案件查處工作。聯(lián)席會議成員由陜西證監(jiān)局、省公安廳、省監(jiān)察廳、省國資委、省金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)組成，召集人由省政府分管秘書長擔(dān)任。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作，督辦落實(shí)聯(lián)席會議確定的工作任務(wù)。辦公室設(shè)在陜西證監(jiān)局，辦公室主任由陜西證監(jiān)局負(fù)責(zé)同志兼任，成員由聯(lián)席會議成員單位相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。
　　
??? 聯(lián)席會議各成員單位要進(jìn)一步細(xì)化職責(zé)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)有力、配合到位的防范和打擊內(nèi)幕交易工作體系。陜西證監(jiān)局要從健全機(jī)制入手，督促上市公司建立和實(shí)施上市公司內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度，定期檢查實(shí)施情況；加強(qiáng)教育培訓(xùn)，及時(shí)查辦涉嫌內(nèi)幕交易的行政違法案件，對涉嫌犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)查處。省公安廳要加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)作配合，協(xié)調(diào)各級公安機(jī)關(guān)依法、及時(shí)查處涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案件。省監(jiān)察廳、省國資委要結(jié)合貫徹落實(shí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等廉政法規(guī)，防范和查處國家工作人員、國有（控股）企業(yè)工作人員泄漏內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易行為。對違紀(jì)行為嚴(yán)肅查處，對涉嫌違法的，依法移送有關(guān)部門處理。省國資委要建立和完善相關(guān)制度，加強(qiáng)對國有股東及國有控股上市公司內(nèi)幕信息管理、防范內(nèi)幕交易工作的監(jiān)督指導(dǎo)；制定并實(shí)施對內(nèi)幕交易防控工作情況的考核制度，建立責(zé)任追究機(jī)制。聯(lián)席會議各成員單位要認(rèn)真落實(shí)職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)作配合，確保打擊和防控內(nèi)幕交易各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。
　　
??? 三、當(dāng)前防控內(nèi)幕交易的主要任務(wù)
　　
??? 根據(jù)《通知》要求和我省的實(shí)際情況，當(dāng)前防控內(nèi)幕交易重點(diǎn)抓好以下工作：
　　
??? （一）全面實(shí)行內(nèi)幕信息知情人登記制度。陜西證監(jiān)局要進(jìn)一步加強(qiáng)對上市公司建立健全內(nèi)幕信息知情人登記備案制度的檢查和指導(dǎo)，監(jiān)督上市公司及時(shí)記錄內(nèi)幕信息在公開前商議籌劃、論證落實(shí)、合同簽訂等各階段，以及報(bào)告、傳遞、編制、審核、決議、披露等各環(huán)節(jié)的所有內(nèi)幕信息知情人名單。
　　
??? 涉及上市公司內(nèi)幕信息的政府有關(guān)部門、國有股東單位，要按照《通知》要求，抓緊制定并實(shí)施保密制度，采取有效措施，切實(shí)加強(qiáng)對上市公司內(nèi)幕信息的管理。在研究審議上市公司并購重組、增發(fā)股份、利潤分配和送配股份、簽署重大合同等事項(xiàng)前，要同步簽訂保密承諾。在提出并購重組意向、開展實(shí)地考察、提出討論方案、協(xié)商洽談和決策等各個(gè)環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格控制參與人員范圍，減少信息傳遞環(huán)節(jié)。要對所有參與人員提出保密要求，并對知悉該內(nèi)幕信息人員進(jìn)行登記，連同有關(guān)材料一并存檔備查。同時(shí)，應(yīng)要求相關(guān)人員配合上市公司認(rèn)真如實(shí)做好內(nèi)幕信息知情人登記工作。
　　
??? （二）切實(shí)解決上市公司并購重組引發(fā)的內(nèi)幕信息泄露和內(nèi)幕交易問題。全省各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要研究和采取有效措施，促使國有控股上市公司及股東單位，切實(shí)貫徹國家有關(guān)部門關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組“先停牌、后溝通”的制度要求，把好內(nèi)幕信息的前端關(guān)口。
　　
??? 由全省各級國資監(jiān)管部門牽頭、相關(guān)國有股東單位配合，對國有控股上市公司并購重組決策程序進(jìn)行全面梳理，研究改進(jìn)程序的意見和辦法，將涉及上市公司內(nèi)幕信息事項(xiàng)與常規(guī)事項(xiàng)的集體決策實(shí)行差異化處理，減少環(huán)節(jié)，縮短審批時(shí)間，解決決策鏈條長、決策環(huán)節(jié)多、涉及人員廣的突出問題，防止內(nèi)幕信息多頭泄露。
　　
??? 陜西證監(jiān)局、全省各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門、國有股東單位要進(jìn)一步明確和落實(shí)相關(guān)制度，防范并購重組信息披露前的股價(jià)異動。上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項(xiàng)在依法披露前，市場出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司股票出現(xiàn)異常交易時(shí)，股東單位和相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)，必要時(shí)，應(yīng)督促上市公司申請股票緊急停牌。
　　
??? （三）建立對內(nèi)幕交易監(jiān)管和違法案件查辦的綜合防控機(jī)制。加強(qiáng)信息溝通，建立多部門聯(lián)動協(xié)作執(zhí)法機(jī)制。陜西證監(jiān)局要密切關(guān)注內(nèi)幕交易線索，發(fā)現(xiàn)股價(jià)異動和涉嫌內(nèi)幕交易的跡象，應(yīng)按相關(guān)要求和程序及時(shí)啟動調(diào)查或稽查工作。陜西證監(jiān)局、省監(jiān)察廳要加強(qiáng)在內(nèi)幕交易綜合防控上的工作聯(lián)系和協(xié)調(diào)配合，建立查處內(nèi)幕交易行為的快速反應(yīng)機(jī)制。發(fā)揮專業(yè)監(jiān)管和行政監(jiān)察的互動優(yōu)勢，加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動和案件查辦，形成對黨政機(jī)關(guān)、國有股東及國有控股上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)幕信息管理和內(nèi)幕交易防控上的有效監(jiān)督。陜西證監(jiān)局、省公安廳要建立和完善執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)幕交易大案要案的聯(lián)合辦案和提前介入機(jī)制，提高查處效率和打擊效果，增強(qiáng)執(zhí)法威懾力。

??? （四）加強(qiáng)宣傳教育，營造打擊和防控內(nèi)幕交易的良好社會氛圍。各成員單位要認(rèn)真總結(jié)近幾年內(nèi)幕交易的典型案例，配合相關(guān)制度法規(guī)的出臺，進(jìn)行法規(guī)普及和警示教育，不斷深化相關(guān)人員對內(nèi)幕交易危害性、內(nèi)幕信息保密重要性的認(rèn)識，從源頭上預(yù)防違法違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。要堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)輿論引導(dǎo)的針對性和實(shí)效性，充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控內(nèi)幕交易的良好輿論氛圍。陜西證監(jiān)局要深入開展上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員關(guān)于內(nèi)幕交易防控的專題培訓(xùn)工作。省監(jiān)察廳要以貫徹落實(shí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從政若干規(guī)定》為抓手，安排好對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國有控股企業(yè)高管人員的警示教育。省國資委要會同陜西證監(jiān)局舉辦針對國有控股上市公司及控股股東的專題培訓(xùn)，增強(qiáng)國有控股上市公司和股東單位相關(guān)人員防范內(nèi)幕交易的意識。
　　
??? （五）進(jìn)一步規(guī)范涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理。上市公司股東單位和稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、行業(yè)管理部門，要自覺遵守有關(guān)上市公司信息披露的法律法規(guī)，規(guī)范接收和使用上市公司報(bào)送的經(jīng)營、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。要求上市公司提供未公開年度經(jīng)營、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在上市公司以信息快報(bào)等形式公開披露后進(jìn)行；要求上市公司報(bào)送其他未公開經(jīng)營、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，要有明確的法律依據(jù)，并主動向報(bào)送方書面承諾履行相應(yīng)的保密義務(wù)。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)令上市公司違反法律規(guī)定和公平原則提供有關(guān)經(jīng)營和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
　　
??? 有關(guān)部門和國有股東根據(jù)上市公司年度或中期財(cái)務(wù)狀況，醞釀利潤分配或公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定通過法定程序行使權(quán)利，不得以任何其他方式進(jìn)行了解或干預(yù)，不得泄露或利用該內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
　　
??? 聯(lián)席會議成員單位將在今年對依法打擊和防控內(nèi)幕交易工作開展情況及效果進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。各職能部門應(yīng)按照《通知》和本實(shí)施意見，盡快開展工作，落實(shí)具體要求，確保綜合防治取得實(shí)效。?
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