各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
　　
??? 陜西證監局、省公安廳、省監察廳、省國資委《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的實施意見》已經省政府同意，現轉發你們，請認真貫徹執行。

???????????????????????????????????????????????????????????? 陜西省人民政府辦公廳
?????????????????????????????????????????????????????????????二○一一年四月八日


???????????????????? 關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的實施意見
????????????????????????????? 陜西證監局省公安廳省監察廳省國資委

??? 為貫徹落實《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》（國辦發〔2010〕55號，以下簡稱《通知》）精神，維護資本市場秩序，保護投資者合法權益，促進我省資本市場穩定健康發展，現提出如下實施意見：

??? 一、充分認識依法打擊和防控資本市場內幕交易的重要性
　　
??? 內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害了投資者和上市公司合法權益。近年來，隨著我國資本市場體制和機制的不斷完善，我省防范資本市場內幕交易工作得到逐步加強，但也有一些部門和單位對防范內幕交易工作重視不夠，制度不健全，措施不得力，致使出現了重要內幕信息泄漏，股價異常波動，甚至個別相關人員進行內幕交易獲取不當利益等問題。打擊和防控內幕交易，對于維護投資者合法權益和證券市場“公平、公正、公開”原則、提高市場公信力、促進資本市場長期健康穩定發展具有重要意義。全省各級、各有關部門要充分認識內幕交易的危害性，增強打擊和防范內幕交易行為的責任感，按照《通知》精神和實施意見的要求，齊抓共管、打防結合、綜合防治，切實做好相關工作。
　　
??? 二、建立健全打擊和防控內幕交易工作機制
　　
??? 為加強打擊和防范內幕交易工作的組織領導，省政府決定建立陜西省打擊和防控內幕交易聯席會議制度。聯席會議的主要職責是：定期通報打擊和防控內幕交易工作進展情況，研究部署相關工作，協調督辦內幕交易重要案件查處工作。聯席會議成員由陜西證監局、省公安廳、省監察廳、省國資委、省金融辦分管領導組成，召集人由省政府分管秘書長擔任。聯席會議下設辦公室，負責聯席會議日常工作，督辦落實聯席會議確定的工作任務。辦公室設在陜西證監局，辦公室主任由陜西證監局負責同志兼任，成員由聯席會議成員單位相關處室負責人組成。
　　
??? 聯席會議各成員單位要進一步細化職責，形成各司其職、各負其責、協調有力、配合到位的防范和打擊內幕交易工作體系。陜西證監局要從健全機制入手，督促上市公司建立和實施上市公司內幕信息保密制度和內幕信息知情人登記制度，定期檢查實施情況；加強教育培訓，及時查辦涉嫌內幕交易的行政違法案件，對涉嫌犯罪的，移送公安機關查處。省公安廳要加強與有關部門的協作配合，協調各級公安機關依法、及時查處涉嫌內幕交易犯罪案件。省監察廳、省國資委要結合貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等廉政法規，防范和查處國家工作人員、國有（控股）企業工作人員泄漏內幕信息、從事內幕交易行為。對違紀行為嚴肅查處，對涉嫌違法的，依法移送有關部門處理。省國資委要建立和完善相關制度，加強對國有股東及國有控股上市公司內幕信息管理、防范內幕交易工作的監督指導；制定并實施對內幕交易防控工作情況的考核制度，建立責任追究機制。聯席會議各成員單位要認真落實職責分工，加強協作配合，確保打擊和防控內幕交易各項任務落到實處。
　　
??? 三、當前防控內幕交易的主要任務
　　
??? 根據《通知》要求和我省的實際情況，當前防控內幕交易重點抓好以下工作：
　　
??? （一）全面實行內幕信息知情人登記制度。陜西證監局要進一步加強對上市公司建立健全內幕信息知情人登記備案制度的檢查和指導，監督上市公司及時記錄內幕信息在公開前商議籌劃、論證落實、合同簽訂等各階段，以及報告、傳遞、編制、審核、決議、披露等各環節的所有內幕信息知情人名單。
　　
??? 涉及上市公司內幕信息的政府有關部門、國有股東單位，要按照《通知》要求，抓緊制定并實施保密制度，采取有效措施，切實加強對上市公司內幕信息的管理。在研究審議上市公司并購重組、增發股份、利潤分配和送配股份、簽署重大合同等事項前，要同步簽訂保密承諾。在提出并購重組意向、開展實地考察、提出討論方案、協商洽談和決策等各個環節，要嚴格控制參與人員范圍，減少信息傳遞環節。要對所有參與人員提出保密要求，并對知悉該內幕信息人員進行登記，連同有關材料一并存檔備查。同時，應要求相關人員配合上市公司認真如實做好內幕信息知情人登記工作。
　　
??? （二）切實解決上市公司并購重組引發的內幕信息泄露和內幕交易問題。全省各級國有資產監督管理部門要研究和采取有效措施，促使國有控股上市公司及股東單位，切實貫徹國家有關部門關于上市公司重大資產重組“先停牌、后溝通”的制度要求，把好內幕信息的前端關口。
　　
??? 由全省各級國資監管部門牽頭、相關國有股東單位配合，對國有控股上市公司并購重組決策程序進行全面梳理，研究改進程序的意見和辦法，將涉及上市公司內幕信息事項與常規事項的集體決策實行差異化處理，減少環節，縮短審批時間，解決決策鏈條長、決策環節多、涉及人員廣的突出問題，防止內幕信息多頭泄露。
　　
??? 陜西證監局、全省各級國有資產監督管理部門、國有股東單位要進一步明確和落實相關制度，防范并購重組信息披露前的股價異動。上市公司進行資產重組的相關事項在依法披露前，市場出現相關傳聞，或上市公司股票出現異常交易時，股東單位和相關部門應當積極配合上市公司依法履行信息披露義務，必要時，應督促上市公司申請股票緊急停牌。
　　
??? （三）建立對內幕交易監管和違法案件查辦的綜合防控機制。加強信息溝通，建立多部門聯動協作執法機制。陜西證監局要密切關注內幕交易線索，發現股價異動和涉嫌內幕交易的跡象，應按相關要求和程序及時啟動調查或稽查工作。陜西證監局、省監察廳要加強在內幕交易綜合防控上的工作聯系和協調配合，建立查處內幕交易行為的快速反應機制。發揮專業監管和行政監察的互動優勢，加強監管聯動和案件查辦，形成對黨政機關、國有股東及國有控股上市公司、相關中介機構在內幕信息管理和內幕交易防控上的有效監督。陜西證監局、省公安廳要建立和完善執法協作機制，加強內幕交易大案要案的聯合辦案和提前介入機制，提高查處效率和打擊效果，增強執法威懾力。

??? （四）加強宣傳教育，營造打擊和防控內幕交易的良好社會氛圍。各成員單位要認真總結近幾年內幕交易的典型案例，配合相關制度法規的出臺，進行法規普及和警示教育，不斷深化相關人員對內幕交易危害性、內幕信息保密重要性的認識，從源頭上預防違法違紀現象的發生。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發揮社會輿論監督作用，形成依法打擊和防控內幕交易的良好輿論氛圍。陜西證監局要深入開展上市公司董事、監事和高管人員、中介機構相關人員關于內幕交易防控的專題培訓工作。省監察廳要以貫徹落實《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業領導人員廉潔從政若干規定》為抓手，安排好對黨政領導干部和國有控股企業高管人員的警示教育。省國資委要會同陜西證監局舉辦針對國有控股上市公司及控股股東的專題培訓，增強國有控股上市公司和股東單位相關人員防范內幕交易的意識。
　　
??? （五）進一步規范涉及上市公司內幕信息的管理。上市公司股東單位和稅務、統計、行業管理部門，要自覺遵守有關上市公司信息披露的法律法規，規范接收和使用上市公司報送的經營、財務數據。要求上市公司提供未公開年度經營、財務數據的，應當在上市公司以信息快報等形式公開披露后進行；要求上市公司報送其他未公開經營、財務數據，要有明確的法律依據，并主動向報送方書面承諾履行相應的保密義務。任何單位和個人不得強令上市公司違反法律規定和公平原則提供有關經營和財務數據。
　　
??? 有關部門和國有股東根據上市公司年度或中期財務狀況，醞釀利潤分配或公積金轉增股本，應嚴格按照法律法規和公司章程規定通過法定程序行使權利，不得以任何其他方式進行了解或干預，不得泄露或利用該內幕信息進行內幕交易。
　　
??? 聯席會議成員單位將在今年對依法打擊和防控內幕交易工作開展情況及效果進行一次專項檢查。各職能部門應按照《通知》和本實施意見，盡快開展工作，落實具體要求，確保綜合防治取得實效。?
????????