9月6日10時，陜西省人民政府新聞辦公室舉辦新聞發布會，邀請陜西省地方金融監管局局長蘇虎超、陜西證監局局長魚向東出席，介紹“奮力推進企業上市掛牌、助推經濟金融高質量發展”有關情況并回答記者提問。發布會由陜西省委宣傳部新聞發布工作處處長李惠主持。

李惠：女士們、先生們，上午好！歡迎出席省政府新聞辦新聞發布會。

今天，我們邀請到省地方金融監管局局長蘇虎超先生，陜西證監局局長魚向東先生，請他們圍繞“奮力推進企業上市掛牌、助推經濟金融高質量發展”這一主題介紹有關情況，并回答大家關心的問題。

下面，首先請蘇虎超局長介紹情況。

蘇虎超：女士們，先生們，記者朋友們，大家上午好！

非常感謝新聞媒體的朋友們長期以來對我省金融工作特別是資本市場發展及企業上市工作的關心和支持！8月31日，省委舉行“中國這十年·陜西”主題新聞發布會。會上，國中書記在總結“陜西內陸改革開放高地建設取得的新突破”時，強調“近五年上市企業增量接近前三個五年增量之和”。一德省長在回答記者關于“陜西在經濟改革方面探索了哪些好的經驗和做法”的提問時，強調省委、省政府“高度重視地方金融生態建設，建立基金小鎮，成立陜西資本市場服務中心，大力推動企業上市，十年來上市公司數量翻了一番，最近一個月就增加4家”。省委、省政府對資本市場特別是企業上市工作的充分肯定，讓我們深受鼓舞、倍感振奮！

7月22日，省政府辦公廳印發了《推進企業上市掛牌三年行動計劃（2022-2024年）》，8月29日，經省政府同意，省地方金融監管局等八部門聯合印發了《關于促進私募股權投資行業高質量發展的若干措施》。今天，省地方金融監管局、陜西證監局共同召開此次新聞發布會，介紹全省企業上市掛牌情況，介紹《行動計劃》和《若干措施》。下面，由我向大家介紹相關情況。

一、總體情況

省委、省政府深入貫徹落實習近平總書記來陜考察重要講話重要指示和關于資本市場改革發展的重要論述，把深化資本市場改革發展特別是推進企業上市作為踐行新發展理念、助推經濟高質量發展的重要抓手，推動企業上市跑出了追趕超越加速度、私募股權投資行業實現了平穩較快發展，促進了金融與科技、產業深度融合，為經濟金融高質量發展作出了重要貢獻。

在省委、省政府的堅強領導下，我們搶抓上交所設立科創板并試點注冊制、深交所創業板試點注冊制、“新三板”精選層和北交所設立等重大改革機遇，推動上市公司實現了“質”“量”雙升的總目標，私募基金的創新驅動作用顯著增強。一是上市公司的數量連年增加，全國排名持續進位。A股上市公司數量從2019年初的49家，增加至目前的77家（含過會待上市5家），全國排名從第18位躍居至第14位，國家多層次資本市場重大改革首批試點均有我省企業進入。在2019-2021三年行動計劃期間，全省新增境內外上市公司28家，其中2019年新增6家，超2016、2017和2018三年之和；2020年新增12家，實現各板塊全覆蓋，創歷史最好水平；2021年新增10家。今年以來，新增上市公司8家（含1家港股公司德銀天下），本周四將再增1家（榮信教育），另有今年新增過會待上市企業3家（北方長龍、諾瓦星云和彩虹新能），本周三、周五將還有2家企業上發審會（華達科技和源杰半導體）。目前全省“新三板”掛牌公司123家，其中創新層企業35家，境外上市公司41家。二是上市公司的發展質量顯著提升，引領帶動作用明顯增強。截至2022年6月底，全省69家A股上市公司的總股本達1078.33億股，總市值合計1.59萬億元，分別較2019年初增長了58.61%和231.87%。三年行動計劃期間，17家上市公司通過再融資和發行可轉債募集資金482.68億元。資本市場助推了國資國企改革提速，助推了民營企業創新實力提升。陜建集團重組延長化建，實現整體上市；延長石油整合陜天然氣、法士特收購秦川機床，助推了公司高質量發展。隆基股份成長為全球最大單晶硅生產制造商，華秦科技、鉑力特、西部超導、萊特光電、炬光科技等一批“硬科技”上市公司引領帶動了企業研發投入的持續增強和重點產業鏈轉型升級。據披露，我省A股上市公司2021年度平均研發投入超2億元。上市公司和省級重點上市后備企業覆蓋全部23條重點產業鏈。三是私募股權投資行業快速發展，資本溢出效應加速顯現。截至2022年7月底，我省在中基協備案的私募基金管理人263家，管理基金940只，規模1251.91億元，分別較2019年初增加27家、534只和297.91億元。特別是企業上市的良好氛圍，吸引了全國知名創投機構來陜投資。2021年全國私募基金（含省內機構）投資我省項目615個，較2020年增加206個，新增投資本金264.09億元；其中省外機構在陜投資項目數量和規模均是省內機構投資的兩倍。國家軍民融合基金、中小企業發展基金等國家級大基金相繼落戶，活躍了區域資本市場氛圍，助推了“秦創原”創新驅動平臺的見效成勢。

二、主要做法

我們圍繞以下六個方面，創新完善政務服務舉措，扎實推進后備企業培育，穩步夯實企業上市各項工作基礎。

一是建機制，加強工作統籌協調。推動成立省推進企業上市工作領導小組，建立完善了省級抓總、分級負責、部門聯動的工作機制。建立了企業上市政務服務綠色通道機制，為80余家企業辦理超百項政務訴請。建立了省級上市后備企業遴選機制，連續2年評審發布省級上市后備企業，今年發布360家企業并進行分檔。成立了上市后備企業專家咨詢委員會，聘任51位專家為后備企業提供公益顧問服務。

二是拓渠道，深化對外溝通協調。推動省政府分別與上交所、深交所、北交所及全國股轉公司、港交所簽署了全面戰略合作協議。與滬、深、北交易所共建了駐陜服務基地，邀請交易所派員辦公以及在陜掛職。密切協調省政府與中國證監會及交易所的溝通互訪，每年常態化組織多場重點上市后備企業“走進交易所”推介活動。

三是定政策，加大創新政策供給。推動出臺了《陜西省上市后備企業管理服務辦法》《陜西省企業上市政務服務綠色通道機制工作規則》《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》以及《行動計劃》《若干措施》等文件，服務企業上市的政策體系逐步健全。會同省財政廳修改完善了多層次資本市場體系建設獎補政策。

四是搭平臺，健全基礎保障措施。與深交所在全國率先共建并上線了省級上市后備企業管理信息系統。推動成立了全國首家省級資本市場服務中心-陜西資本市場服務中心。指導成立了秦創原（國際）路演中心，建立了企業融資項目常態化路演機制。指導長安匯通等單位成立的首支10億元的上市后備企業股權投資基金將于近期落地。

五是送服務，著力優化營商環境。聯合交易所連年舉辦“資本市場服務周”“地市行”“高管成長特訓營”“董秘培訓班”等活動，啟動實施2022年“資本市場英才培育計劃”和“助企服務行動計劃”。與國有銀行、股份制銀行和地方法人銀行等18家機構簽署了面向上市后備企業的“專屬金融服務”戰略合作協議，合計提供意向授信超1500億元。

六是塑環境，努力營造良好氛圍。會同省委組織部連續3年舉辦地廳級“領導干部資本市場專題研修班”。與《上海證券報》《證券時報》簽署戰略合作協議，指導《每日經濟新聞》推出“科創星球”、陜西電視臺推出“西經論壇”、《華商報》推出“原動力·新引擎”等專題采訪報道，資本市場上的“陜西現象”獲廣泛關注。

三、《行動計劃》政策解讀

省委、省政府高度重視上市工作，省第十四次黨代會肯定了我省過去五年上市工作的成績（兩屆黨代會期間從47家增加到69家），明確了未來五年的工作目標“力爭上市企業數量實現翻番”（即A股上市公司要達到140家）。在分析研判國家多層次資本市場改革發展新形勢，總結評估2019-2021年推進企業上市三年行動計劃的工作成效和探索實踐基礎上，省政府印發了2022-2024年全省推進企業上市掛牌三年行動計劃，進一步完善了各項工作機制舉措。

《行動計劃》分3章，包括總體目標、重點任務和保障措施，共計9條具體內容。總體目標根據后備企業培育情況，明確了推進企業上市工作的原則和三年總目標，即力爭新增境內外上市企業38家以上、“新三板”掛牌公司54家以上、培育省級上市后備企業超過500家。

重點任務包括6條具體內容：一是推動企業股改規范。繼續深入推進“個轉企、小升規、規改股、股上市”專項行動，推動上市后備企業股改規范。近期，我局與省稅務局聯合出臺了企業上市涉稅服務五項機制，共建了上市后備企業財稅人員培育基地。二是強化企業聯合培育。深化與滬、深、北、港交易所和全國股轉公司的戰略合作，加強各地、各部門與交易所駐陜基地的服務協同。近期，我局正與省工信廳、發展改革委、軍民融合辦、農業農村廳等部門集中組織召開23條重點產業鏈“鏈上”企業的上市推進會暨專題培訓會。三是跟蹤服務重點企業。用好企業政務服務綠色通道機制，持續優化上市政務服務，公示中介機構在陜執業情況，推動中介機構提高執業質量。四是著力推動國企上市。會同省國資委繼續扎實推進國有控股上市公司發展質量提升三年行動計劃，提高國有資本證券化率。6月30日，省國資委聯合我局、陜西證監局召開了省屬國企上市推進會，對省屬國有企業的上市工作進行了再動員和再部署。五是提高上市公司質量。繼續抓好《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》貫徹落實和成效評估。推動上市公司提升資本運作和再融資能力，力爭每年股票融資額不少于200億元。鼓勵上市公司加大研發投入，圍繞重點產業鏈上下游開展并購重組。同時，夯實企業、地方政府、監管部門和行業主管部門四方責任，有效防范和妥善化解上市公司經營及退市風險。六是大力發展私募基金。堅持規范與發展并舉，支持真私募，打擊亂私募，出清偽私募。保障措施，從組織領導、政務服務、責任落實3方面，進一步明確了各級、各部門的工作要求和重點任務。

四、《若干措施》政策解讀

私募股權投資基金對促進創新資本形成，支持科技創新和產業結構調整，提高直接融資比重具有重要的基礎性、戰略性作用。創業投資累計金額占GDP的比例已成為衡量區域經濟高質量發展的重要指標。私募基金也是市場化挖掘培育上市后備企業的重要力量。為促進私募股權投資行業發展，助推經濟高質量發展，經省政府同意，8月29日省地方金融監管局等八部門聯合印發了《關于促進私募股權投資行業高質量發展的若干措施》。這是近年來我省在省級層面出臺的首份支持私募股權投資行業發展的政策文件，對指導各地、各部門及各單位推動私募股權投資行業發展具有重要意義。

《若干措施》統籌促發展和防風險，著眼促發展，從暢通機構準入渠道、破解行業發展瓶頸、完善強化扶持政策措施等3個大方向，明確了12條意見。

第一，暢通機構準入渠道。從市場準入角度，探索用好工商登記聯合會商機制，解決目前機構準入難題，同時為從源頭把控風險、強化政務服務保障提供遵循和抓手。除準入障礙外，私募基金行業“魚龍混雜”，個別地方及機構風險突出，為便利各級各部門科學做好“資本招商”和政府引導基金“配資”，結合實際，探索建立“白名單”制度。

第二，破解行業發展瓶頸。從機構運營角度，結合行業普遍存在的募資難、投資難、退出難等方面突出問題。一是募資方面。鼓勵金融機構為依法合規的私募基金提供支持。放寬政府引導基金對子基金在國有出資最高比例、社會化募集資金最低比例等方面的要求。二是投資方面。鼓勵聚焦秦創原和重點產業鏈設立基金、投資項目。推動院所改革與創投機構設立結合。探索國有股權投資企業混合所有制試點。探索適合私募股權和創投行業發展特點的國資監管和考核機制。鼓勵更好發揮國有創投機構的先行示范作用，設立國有全資的天使基金，更好帶動民營機構投早、投小。三是退出方面。深入推進多層次資本市場發展，推動被投項目赴境內外交易所上市掛牌，更好發揮陜股交作用，探索發起設立S基金，為私募投資項目退出進一步暢通和豐富渠道。

第三，強化扶持政策保障。從專項政策角度，鼓勵機構聚集發展，謀劃推動打造“秦創原”基金發展的聚集區。將“資本招商”納入招商引資工作績效評價和獎勵范圍，將新設私募基金、私募基金投資企業股權等納入省級金融業發展專項獎勵范圍。在政務服務和環境氛圍方面，總結工作經驗，明確建立私募基金常態化交流機制，將私募基金政務服務納入“上市政務綠色通道工作機制”，鼓勵第三方機構在陜舉辦論壇、峰會、年會等活動。為有效防范金融風險，進一步建立完善各方參與的信息共享和監管協作機制。同時，對資本領域反腐敗提出了明確具體要求。

《行動計劃》和《若干措施》完善了全省推進企業上市和私募股權投資行業發展的工作機制和政策體系，明確了新任務和新要求。站在新起點上，我們有信心與各界一道堅決圓滿完成好省委、省政府各項工作部署，奮力推進全省企業上市和私募行業發展取得新的更大成效，助推全省經濟金融高質量發展邁出更大步伐，以優異成績迎接黨的二十大勝利召開！

我的介紹到此結束，謝謝大家！下面，我和陜西證監局局長魚向東同志愿意回答大家的提問！

李惠：謝謝蘇局長的介紹。下面進入提問環節，請大家圍繞今天新聞發布會的主題進行提問。提問前，請先介紹一下所在的新聞單位。

請開始提問。

西部網提問：各位領導好，我是西部網記者。下一步，陜西證監局將采取哪些措施，更好地落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》，推動陜西上市公司高質量發展？

魚向東：首先，感謝各位新聞媒體朋友們長期以來對陜西證監局及陜西資本市場的關心和支持，我在此表示感謝！下面由我回答新聞媒體朋友剛才提出的問題。

陜西證監局將堅持監管與服務并重，規范與發展并舉，重點從五個方面抓好提高上市公司質量工作。一是強化輔導監管，努力從源頭上提高上市公司質量。充分發揮職能優勢和專業優勢，會同省金融局等部門抓好企業上市的組織、協調等工作，加強后備資源培育，推動優質企業加快上市步伐。進一步完善輔導工作，壓實保薦機構責任，促使其歸位盡責，發揮好資本市場“看門人”作用。二是堅持分類施策，不斷提高上市公司核心競爭力和持續盈利能力。支持有條件的上市公司通過定增、配股、發行可轉債進行再融資，加快產業轉型升級。落實國資國企改革行動方案，推動主業增長乏力的上市公司，通過資產重組、引入戰投等方式，增強盈利能力和持續發展能力。加強民營控股上市公司監管，防范控股股東侵害上市公司利益。三是堅持穩中求進，有效防范化解上市公司風險。把防風險放在更加重要位置，實行風險分類監管，持續開展風險排查，始終做到心中有數、主動作為、防患于未然。引導持續經營困難和面臨退市風險的上市公司通過主動退市、資產處置、破產重整等方式有序出清風險。堅持控增量、化存量，積極化解上市公司股票質押風險。四是堅持雙輪驅動，著力提高上市公司規范運作水平。扎實開展上市公司治理專項行動，進一步強化公司治理底線要求，將公司治理從外部壓力轉變為內生需求。強化信息披露持續動態監管，引導上市公司以投資者需求為導向，依法履行信息披露義務，不斷增強信息披露的針對性和有效性，給投資者一個真實透明的上市公司。五是堅持“零容忍”，嚴厲查處各類違法違規活動。積極適應注冊制改革新形勢、新要求，堅決落實黨中央嚴厲查處證券違法違規活動的重大決策部署，堅持“零容忍”態度，嚴厲查處侵害上市公司利益、損害投資者合法權益的各類違法違規行為，特別是對于財務造假、資金占用、違規擔保、內幕交易等要予以重點打擊，凈化市場生態，維護市場“三公”原則，為上市公司高質量發展保駕護航。

我就介紹到這里。

李惠：請繼續提問。

中國報道雜志提問：您好，我是中國報道雜志記者。近年，我省資本市場發展特別是企業上市工作成效顯著。想請省金融局介紹下，圍繞省委、省政府的重大戰略部署，比如秦創原、裝備制造等重點產業鏈，都采取了哪些針對性的資本市場服務舉措？

蘇虎超：謝謝你的提問！

習近平總書記指出，“金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風險的根本舉措”。省委、省政府高度重視金融特別是資本市場在支持創新驅動發展、服務實體經濟發展的引領支撐作用。國中書記在去年3月30日秦創原創新驅動平臺成立大會上指出，“一旦有一批企業成功上市，我們這個總平臺、總窗口就有了影響力，就會支撐和帶動全省創新驅動發展不斷邁出新步伐”。一德省長也強調指出，“秦創原創新平臺作用的發揮，打造產業生態、創新生態和金融生態至關重要，這三者是相互促進的”。

落實省委、省政府的重大戰略部署，省地方金融監管局主要采取了以下工作舉措：一是圍繞秦創原。傾斜遴選培育科創企業，2022年度360家省級上市后備企業中科創企業313家，占比達87%。指導成立了秦創原（國際）路演中心并落戶秦創原總窗口，正建立覆蓋全省500余家省級以上企業孵化載體的公益路演服務體系。組織召開了“秦創原走進上交所”“金融機構走進秦創原”“秦創原創新資本發展論壇”“京津冀-資本招商會”等推介活動。協調爭取交易所派員到西咸新區和咸陽市金融工作部門掛職。正謀劃秦創原基金聚集區建設，推動深交所科交中心在陜設立分支機構。二是圍繞23條裝備制造重點產業鏈。會同省工信廳、省科技廳、省委軍民融合辦等行業主管部門，合作摸排“鏈上”企業，分鏈召開上市推進會和專題培訓會，已集中輪訓430余戶“鏈上”企業高管。推動上市公司爭當“鏈主”企業，實現上市公司和省級重點上市后備企業23條產業鏈全覆蓋，推動上市公司圍繞重點產業鏈布局募投項目、并購項目和加大研發投入。三是圍繞文化旅游、軍民融合、農業等優勢及特色產業高質量發展。與省委宣傳部合作舉辦電影項目集中路演，推動三人行和榮信文化順利上市和獲得證監會注冊。結合軍民融合企業的業務保密要求特點，組織后備企業“走進交易所”，推動一批軍民融合企業成功上市。與省農業農村廳聯合培育農業產業化龍頭企業，推動美邦藥業、農心科技相繼登陸滬、深交易所主板，實現陜西涉農企業上市的突破。四是圍繞開放共享。集中公開公示中介機構在陜執業情況，引入頭部券商和私募股權投資機構來陜展業和在陜落戶。推動易點天下成功上市，打造中小企業“出海營銷”的綜合平臺。五是圍繞區域協調發展。鞏固西安市龍頭地位，深挖其他市區的發展潛力。近年，延安、榆林先后實現了上市公司“破零”，寶雞實現十八年來IPO“零”突破，咸陽打破5年上市荒。目前，各地均結合地區實際建立了近中遠期相結合的上市后備企業梯隊。下一步，省地方金融監管局將繼續圍繞政策、市場、平臺等體系建設，謀深、落細、做實省政府各項工作部署，進一步激發和釋放資本市場服務陜西經濟高質量發展的強大動能。

李惠：再提一個問題。

各界導報提問：您好，我是各界導報記者。請簡單介紹一下我省私募股權投資行業發展情況及下一步工作計劃。

魚向東：我來回答這個問題，謝謝這位新聞媒體朋友。

截至7月底，陜西登記私募基金管理人263家，備案私募基金940只，管理規模1251.91億元，管理人家數、在管基金數量和管理規模分別位居全國第14、16、20位。其中，私募股權創投機構數量192家，在管基金535只規模1137.83億元。今年以來，新增備案股權創投基金80只規模59.22億元，較去年同期增長53.70％，私募股權創投行業保持較好增長態勢。根據中國證券投資基金業協會最新統計數據，全國私募基金在陜投資項目超2000家次，在投本金超1730億元，較2021年末增長4.66％，在投企業主要分布在信息技術服務、電子設備及半導體等行業，超8成投資項目為中小企業、高新技術企業及初創科技型企業，有力支持了科技型中小企業和實體經濟高質量發展。

下一步，將堅持監管與服務并重、規范與發展并舉。一方面，深入推進私募基金風險防范化解工作，加強風險監測和日常監管，堅持分類施策、扶優限劣，打擊亂私募、出清偽私募，維護良好市場秩序和行業環境；另一方面，大力支持和引導私募股權投資基金投早、投小、投科技，支持政府引導基金和產業發展母基金設立運作，促進創業創新型企業發展，更好服務穩增長大局。

謝謝大家！

李惠：感謝蘇虎超局長和魚向東局長，感謝各位媒體朋友出席，今天的新聞發布會到此結束，再見！